Распределение объектов контроля по категориям риска. Определение категории риска
Одним из направлений проводимой в настоящее время реформы контрольно-надзорной деятельности является переход на риск-ориентированный подход с концентрацией проверок там, где выше риски для безопасности граждан. Как данный подход реализуется в деятельности Роструда - расскажем.
Группы риска
Все работодатели распределены на 5 групп риска. В зависимости от присвоенной работодателю категории риска периодичность проведения плановых проверок будет составлять от 2 до 6 лет.
По данным Роструда, работодателей, деятельность которых отнесена к высокой категории риска в России порядка 6,5 тысяч. Работодателей с умеренной степенью риска - около 2 млн., а тех, кто освобожден от плановых проверок в связи с низким риском - 5 миллионов.
Кто определяет категорию риска
а) решением главного госинспектора труда РФ (его заместителя) - при отнесении к категории высокого риска;
б) решением главного госинспектора труда в субъекте РФ (его заместителя) - при отнесении к категориям значительного, среднего и умеренного риска.
При отсутствии решения об отнесении к определенной категории риска деятельность юрлица или ИП считается отнесенной к категории низкого риска.
На сайте Роструда размещается и поддерживается в актуальном состоянии информация о юрлицах или ИП, деятельность которых отнесена к категориям высокого и значительного рисков.
По запросу юрлица или ИП Трудинспекция предоставляет ему информацию о присвоенной его деятельности категории риска, а также сведения, использованные при отнесении его деятельности к определенной категории риска.
Как определяют категорию риска
Вышеназванный показатель Р трудинспекторы вычисляют по сложной формуле.
Показатель | Обозначение | Значение |
показатель потенциального риска причинения вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда | ||
показатель тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения юрлицами или ИП обязательных требований | ||
коэффициент устойчивости добросовестного поведения юрлиц и ИП, связанного с исполнением обязательных требований | Ку = Кт + Кз + Кадм |
|
показатель потенциального вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда из-за возможного несоблюдения обязательных требований | ПВ = 4 x С + 2 x Т + 0,5 x Л |
|
показатель масштаба распространения потенциальных негативных последствий в случае причинения вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда | 0,5 - при ССЧ менее 200 человек; 0,7 - при ССЧ от 200 до 499 человек; 1 - при ССЧ от 500 до 999 человек; 1,5 - при ССЧ свыше 1000 человек. |
|
индивидуальный коэффициент при наличии случаев травматизма | Кт = Ктт + Ктл |
|
индивидуальный при наличии факта задолженности по зарплате за предшествующий год | 0,3 если есть задолженность; 0 если нет задолженности |
|
индивидуальный коэффициент при наличии факта назначенных административных наказаний за нарушение ТК за 3 года | 0,1 если были наказания; 0 если не было наказаний |
|
показатель наличия тяжелых несчастных случаев, признанных связанными с производством, за предшествующий год | 0,4 за каждый тяжелый несчастный случай |
|
показатель наличия легких несчастных случаев, признанных связанными с производством, за предшествующий год | 0,1 за каждый легкий несчастный случай |
Значение показателя ПВ (показатель потенциального вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда из-за возможного несоблюдения обязательных требований):
Вид деятельности | Показатель ПВ |
Сельское, лесное хозяйство, охота, рыболовство и рыбоводство | |
Добыча полезных ископаемых | |
Обрабатывающие производства | |
Обеспечение электрической энергией, газом и паром, кондиционирование воздуха | |
Водоснабжение, водоотведение, организация сбора и утилизации отходов, деятельность по ликвидации загрязнений | |
Строительство | |
Транспортировка и хранение | |
Деятельность в области информации и связи | |
Образование | |
Деятельность в области здравоохранения и социальных услуг | |
Прочие виды экономической деятельности |
Использование риск-ориентированного подхода предусматривается ст. 8.1 , Постановлением Правительства от 05.07.2017 № 801. РОП — это способ организации надзора, в рамках которого суровость проведения проверок контролирующими органами зависит от категории риска проверяемой организации. Нанимателям присваивается класс опасности. При этом во внимание принимается тяжесть результатов несоблюдения .
При проведении проверок используется подход, при котором пристальное внимание проверяющих органов уделяется потенциально неблагополучным предприятиям. Благодаря этому, число проверок в отношении добросовестных работодателей уменьшается.
Как оценивают степень риска причинения вреда работникам
Согласно РОП, существуют следующие категории риска предприятий Роструда:
Как узнать категорию риска предприятия ГИТ
Категория риска предприятия — как определить: значение показателя потенциального риска причинения вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда (Р) можно рассчитать по формуле, указанной в п. 24 Постановления Правительства РФ от 01.09.2012 № 875. Формула следующая:
Р = Т + Ку,
- Т — показатель тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения организациями или ИП обязательных требований;
- Ку — коэффициент устойчивости добросовестного поведения организаций или ИП, связанного с исполнением обязательных требований.
А Ку рассчитывается для каждого работодателя на основании следующих показателей:
- наличие несчастных случаев;
- факта задолженности по зарплате;
- наличие факта назначения административных наказаний.
Чтобы понять, за какие нарушения организации была присвоена та или иная степень риска, а значит, и периодичность проверок, работодатели могут воспользоваться специальной памяткой Роструда.
Как узнать работодателю о периодичности проверки
С какой периодичностью будут проводиться плановые проверки в зависимости от отнесения предприятия к той или иной категории? Согласно Письму Минтруда РФ от 12.04.2017 № ТЗ/1330-11-2, последовательность следующая:
Категория риска организации: где посмотреть
Перечень работодателей по категориям риска Роструд разместил на официальном сайте. В первую очередь проверять будут предприятия, относящиеся к категориям высокого и значительного риска. Как гласит Роспотребнадзор, категории риска этого уровня являются самыми неблагополучными (нарушения регистрируются вновь и вновь). Узнать, не попала ли ваша организация в их список, можно на сайте Роструда .
Отметим: если начальство компании не согласно с присвоенной ей категорией риска, оно может обратиться в инспекцию по труду с заявлением о пересмотре.
Чего ждать добросовестным предпринимателям
Согласно обещаниям чиновников, работодателей, у которых отсутствуют нарушения, проверять не будут. Но чтобы не привлечь к себе внимание контролирующих органов, им расслабляться не стоит: они должны своевременно отчитываться и сдавать разные документы. Также нужно помнить, что по жалобе трудящихся инспекторы могут явиться на предприятие для проведения внеплановой проверки.
Что такое проверочные листы
С 2019 года контроль за соблюдением работодателями трудового законодательства инспекторы будут осуществлять по проверочным листам.
В проверочных листах, утв. Приказом Роструда от 10.11.2017 № 655 (вступил в силу с 01.01.2018), будут содержаться контрольные вопросы, на которые нужно ответить. Каждый лист посвящен тому или иному предмету обсуждения: правильности оформления контрактов, режиму труда и отдыха работников, трудоустройству лиц с ограниченными возможностями и т. д. Ознакомиться с листами можно на сайте Федеральной службы по труду и занятости.
При плановых проверках работодателей, относящихся к категории умеренного риска, проверочные листы применяются с 01.01.2018. С 01.06.2018 они будут использоваться при плановых проверках всех нанимателей.
О нарушениях, выявляемых при проверках
Выявляемые в ходе проверок нарушения носят разноплановый характер. Нужно понимать, что за несоблюдение трудового законодательства работодателю придется нести ответственность согласно КОаП РФ. Рассмотрим, что сулят наиболее частые нарушения:
Например, уклонение от заключения трудового договора с сотрудником влечет наложение штрафа (ч. 4 ):
- на юрлиц — от 50 000 до 100 000 руб.
Задержка заработной платы либо установление работнику зарплаты в размере менее МРОТ влечет предупреждение или наложение штрафа (ч. 6 ):
- на должностных лиц — в размере от 10 000 до 20 000 руб.;
- на предприятие — от 30 000 до 50 000 руб.
Во избежание привлечения к административной ответственности рекомендуем работодателям соблюдать трудовое законодательство и не допускать нарушений в сфере трудовых отношений.
Выскажите свое мнение о статье или задайте вопрос экспертам, чтобы получить ответ
Риск-ориентированный подход в осуществлении контрольно-надзорной деятельности постепенно становится повседневной реальностью для контролирующих органов: сферы его применения постепенно расширяются, а нормативно-правовая база, устанавливающая правила его применения, становится более полной и определенной.
Категории риска и классы опасности
На сегодняшний день общий алгоритм применения риск-ориентированного подхода всеми контролирующими ведомствами, на которые распространяется его действие, описан в . Вместе с тем, поскольку положения данного закона в части использования риск-ориентированного подхода носят достаточно общий характер, в дополнение к нему было принято Постановление Правительства РФ от 17 августа 2016 г. N 806 «О применении риск-ориентированного подхода при организации отдельных видов государственного контроля (надзора) и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации» , которое более полно раскрывает правила его реализации.
Ключевыми понятиями, на которых базируется применение данного подхода, являются категории риска и классы опасности. Так, под классом опасности понимается тяжесть последствий возможной аварийной ситуации на данном объекте, а под категорией риска — вероятность нарушения правил эксплуатации объекта эксплуатирующей организацией. Таким образом, сущность риск-ориентированного подхода заключается в том, что на основании значения этих параметров определяется характер и частота проводимых проверок, а предприятия, характеризующиеся низкой вероятностью возникновения внештатных ситуаций, вовсе исключаются из плана проверок.
Определение классов опасности и категорий риска
При этом выбор между двумя этими критериями зависит от характера деятельности объекта. Кроме того, еще один сложный вопрос представляет собой комплекс критериев, который следует применять для установления конкретного значения класса опасности или категории риска. Проанализировав эту проблему, законодатель пришел к выводу о невозможности установления единой системы критериев для всех сфер деятельности, где применяется данный подход, и предоставит надзорным органам и фиксировать их в соответствующих нормативных документах. Для эти целей им предписывается руководствоваться в том числе следующими источниками информации:П.2 Правил отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска или определенному классу (категории) опасности, утвержденных Постановлением № 806, устанавливает, что в отношении конкретного объекта для целей применения риск-ориентированного подхода определяется только один из показателей — либо класс опасности, либо категория риска.
- сведения о результатах ранее проведенных проверок деятельности данного субъекта;
- наличие назначенных в отношении конкретного субъекта административных или иных видов наказаний за нарушение требований действующего законодательства.
Порядок установления вероятности возникновения внештатных ситуаций
Вместе с тем, в Постановлении № 806 приводятся некоторые общие рекомендации относительно порядка определения степени вероятности возникновения внештатных ситуаций на конкретном предприятии. В частности, в нем указывается, что в качестве отправной точки для этих целей необходимо принимать следующие принципы:
- достижение минимального уровня потенциального вреда здоровью и жизни людей, материальным ценностям и благополучию окружающей среды;
- оптимальное распределение ресурсов, имеющихся в распоряжении надзорного органа, включая людские, материальные и организационные ресурсы;
- возможность соблюдения установленного графика проведения запланированных проверочных мероприятий.
В случае возникновения сомнений при отнесении предприятия к той или иной категории, рекомендуется устанавливать для него более высокий уровень опасности. При этом в случае, они по умолчанию будут относиться к самой низкой категории или классу.
Подробно об этом см. материалы в обосновании.
Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Кадры» .
«Как определить, к какой категории риска относится деятельность работодателя
При плановых проверках работодателей применяют риск-ориентированный подход. Для этого деятельность всех организаций и индивидуальных предпринимателей относят к определенной категории риска. Критерии, по которым деятельность относят к определенной категории риска, утверждены постановлением Правительства РФ от 16 февраля 2017 г. № 197. От категории риска зависит периодичность плановых проверок работодателей.
Категорию риска присваивают в зависимости от показателя потенциального риска причинения вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда. А именно жизни и здоровью работников, нарушению их трудовых прав, связанных с невыплатой зарплаты и других выплат в установленные сроки.
- главный государственный инспектор труда РФ либо его заместитель - при отнесении деятельности к категории высокого риска;
- главный государственный инспектор труда в субъекте РФ либо его заместитель - при отнесении деятельности к категориям значительного, среднего и умеренного риска.
Если решение об отнесении к определенной категории риска отсутствует, значит, деятельность работодателя отнесли к категории низкого риска.
Об этом говорится в пунктах 18 и 19 постановления Правительства РФ от 1 сентября 2012 г. № 875.
- высокий риск - в случае если показатель потенциального риска причинения вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда составляет 1 и более;
- значительный риск - в случае если показатель потенциального риска причинения вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда составляет от 0,99 до 0,75;
- средний риск - в случае если показатель потенциального риска причинения вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда составляет от 0,74 до 0,5;
- умеренный риск - в случае если показатель потенциального риска причинения вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда составляет от 0,49 до 0,25;
- низкий риск - в случае если показатель потенциального риска причинения вреда охраняемым законом ценностям в сфере труда составляет менее 0,24.
Чтобы узнать, какую категорию риска им присвоили, работодатели могут обратиться в трудовую инспекцию с запросом в произвольной форме. Инспекция в течение 15 рабочих дней с даты получения запроса даст письменный ответ, в котором укажет категорию риска, которую присвоили работодателю* (п. 23 постановления Правительства РФ от 1 сентября 2012 г. № 875).
Кроме того, на официальном сайте Роструда размещена информация о работодателях, деятельность которых отнесена к категориям высокого и значительного рисков.
Информация в каждом из списков работодателей представлена с разбивкой по регионам и содержит сведения:
- о наименовании, ОГРН, ИНН;
- месте нахождения и осуществления деятельности;
- категории риска и дате принятия решения об отнесении деятельности к высокой или значительной категории риска.
В 2018 году контроль деятельности предприятий на предмет соблюдения ними трудового законодательства осуществлялся на основании риск-ориентированного подхода. Согласно новой концепции Роструда, при составлении графика плановых проверок контролеры учитывают степень риска, присвоенную организации в установленном порядке. В статье разберем категории риска предприятий Роструда: сколько категорий риска предусмотрено действующим законодательством, по какому принципу Роструд относит организацию к той или иной категории, как присвоенная категория риска влияет на частоту проведения плановых проверок Роструда.
Риск ориентированный подход к проверкам Роструда
В начале 2017 года на сайте Правительства РФ было опубликовано постановление, согласно которому сообщалось о внедрении новой концепции контрольно-надзорной политики организаций и предприятий коммерческой сферы. Согласно Постановлению №197 от 16.02.2017 года, плановые проверки субъектов хозяйствования проводятся со стороны контролирующих органов с учетом категории риска, присвоенной конкретной организации.
- добросовестность выполнения организацией норм действующего законодательства (в частности – трудового и налогового);
- наличие штрафов и прочих взысканий со стороны контролирующих органов;
- наличие жалоб, поданных работниками на работодателя в органы ГИТ и суд.
Риск-ориентированный подход распространяется на контрольные функции основных государственных органов надзора, среди которых ФНС, прокуратура, Роструд, Роспотребнадзор, Ростехнадзор и прочие.
Риск-ориентированный подход вступил в силу и активно действует с 01.01.2018 года.
Частота проверок Роструда по категориям риска
Согласно новой концепции, с 01.01.2018 года включение организации-работодателя в плановую проверку Роструда напрямую зависит от категории риска, присвоенной такой организации.
Действующая классификация подразумевает разделение предприятий на 5 категорий риска – от высокого до низкого.
Частота проверок прямо пропорциональна уровню риска – чем выше категория риска организации, тем чаще Роструд проводит плановые проверки предприятия.
Согласно письму Минтруда РФ от 12.04.2017 № ТЗ/1330-11-2, периодичность проведения плановых проверок Роструда в соответствие с категорией риска организации устанавливается в следующем порядке:
| № п/п | Категория риска организации | Частота плановых проверок Роструда |
| 1 | Категория высокого риска | 1 раз в 2 года |
| 2 | Категория значительного риска | 1 раз в 3 года |
| 3 | Категория среднего риска | 1 раз в 5 лет |
| 4 | Категория умеренного риска | 1 раз в 6 лет |
| 5 | Категория низкого риска | Плановые проверки не проводятся |
Подчеркнем, что риск-ориентированный подход применим исключительно при установлении периодичности плановых проверок . В 2019 году Роструд сохраняет за собой право проведения внеплановых проверок по основаниям, предусмотренных действующим законодательством (в частности – по жалобе работника). Таким образом, проведение внеплановых проверок также возможно в отношении предприятий, которым присвоена категория низкого риска.
Что учитывает Роструд при определении категории риска предприятия
Присвоение организациям той или иной категории риска осуществляется экспертами профильных надзорных служб. При определении «рисковой» категории контролирующий орган учитывает:
- количество нарушений действующего законодательства, зафиксированного в отношении организации за отчетный период;
- риск причинения вреда вследствие невыполнения предприятием требований трудового законодательства;
- степень тяжести последствий допущенных организацией нарушения (учитывается вред, нанесенный не только работникам, третьим лицам, но и государству).
Мониторинг деятельности предприятия на предмет соблюдения организацией трудового законодательства ведется Рострудом постоянно. Таким образом, в случае фиксации нарушений, допущенных предприятием, надзорный орган вправе понизить категорию риска, присвоенную предприятию ранее.
Категории риска предприятий Роструда: как определить
При присвоении предприятию той или иной категории риска Роструд учитывает количество штрафных баллов, начисляемых за каждый факт нарушения организацией требований трудового законодательства.
В нормативных актах Роструда зафиксировано 73 типовых нарушений норм ТК РФ, по каждому из которых установлено количество начисляемых штрафных баллов.
Количество штрафных баллов начисляется пропорционально серьезности допущенного правонарушения и тяжести его последствий. Чем больше штрафных баллов начислено организации, тем выше категория риска ей присваивается:
- Организации присваивается категория высокого риска при наличии штрафных баллов от 7 до 10.
- Категория среднего риска предусмотрена для предприятий, которым начислено от 4 до 6 штрафных баллов.
- При начислении штрафных баллов от 1 до 3 организации присваивается категория низкого риска.
Ниже в таблице – перечень типовых нарушений трудового законодательства, в соответствие с которыми Роструд присваивает предприятию ту или иную категорию риска:
| № п/п | Вид нарушения | Статья ТК РФ, нарушенная организацией | Количество штрафных баллов | Категория риска предприятия |
| Нарушения при приеме на работу и при увольнении | ||||
| 1 | Уклонение от заключения трудового договора | ст.ст.16, 19.1, 67 | 10 | Категория высокого риска |
| 2 | Ненадлежащее оформление трудового договора | ст.67 | 6 | Категория среднего риска |
| 3 | Заключение договора ГПХ вместо трудового соглашения | ст.15 | 10 | Категория высокого риска |
| 4 | Нарушение установленной процедуры расторжения трудового договора | ст.ст.71, 77, 79, 80, 81, 82, 127, 180, 269, 29, 296, 327.6, 384,12 373, 83, 84, | 6 | Категория среднего риска |
| Нарушения в рамках трудовых отношений | ||||
| 1 | Нарушение процедуры привлечения к работе сверхурочно, в выходные, праздничные дни, ночное время. | ст.ст.96, 99 | 10 | Категория высокого риска |
| 2 | Нарушение порядка утверждения графика предоставления ежегодных отпусков | ст. 120 | 2 | Категория низкого риска |
| 3 | Выплата заработной платы ниже МРОТ | ч.3 ст.133 | 10 | Категория высокого риска |
| 4 | Нарушение срока оплаты отпуска | ч.9 ст.136 | 6 | Категория среднего риска |
| 5 | Нарушение процедуры наложения дисциплинарного взыскания | ст.193 | 6 | Категория среднего риска |
| Нарушения, допущенные в отношении охраны труда | ||||
| 1 | Допуск сотрудника к работе без прохождения обязательного инструктажа | ст.ст.212, 225 | 10 | Категория высокого риска |
| 2 | Допуск сотрудника к работе при наличии у него медицинских противопоказаний | ст.212 | 10 | Категория высокого риска |
| 3 | Несоблюдение порядка организации обязательных медосмотров сотрудников | ст.212 | 6 | Категория среднего риска |
| 4 | Непроведение СОУТ | ст.212 | 5 | Категория среднего риска |
| 5 | Нарушение порядка расследования и учета несчастных случаев на производстве | ст.227 | 4 | Категория среднего риска |
Отметим, что указанное количество штрафных баллов начисляется за каждое зафиксированное нарушение. Таким образом, при наличии нескольких малозначительных нарушений категория риска предприятия может быть установлена на уровне «средний риск» или «высокий риск».
Загрузка...
